中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为

  北京12月1日电 题:中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为

  中新财经记者 陈康亮

  中国证券业协会(下称“中证协”)1日发布消息称,中证协制定发布《证券公司操作风险管理指引》,指导证券公司规范操作风险管理行为,加强对各类操作风险事件的防控与应对。

  指引共七章、三十七条,涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际,指引对重点领域提出指导意见:

  一是强调操作风险管理统筹与协作,要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时,应为操作风险管理牵头部门提供管理支持。

  二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性,且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化。

  三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验,总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和主要业务领域的管理措施。

  四是提出对新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点,充分识别和评估相关操作风险,强化风险管理的前瞻性。

  五是结合行业数字化转型趋势,对相关系统、数据在操作风险管理中的应用提出意见。(完)